¿Qué es la NFA? Descubre sus mejores brokers regulados

national futures associationLa National Futures Association (NFA) es el principal regulador de la industria de derivados en los Estados Unidos, bajo la cual está la supervisión del gigantesco mercado de futuros de ese país, así como el Forex y todos los mercados OTC, en especial swaps.

El cuartel general de esta organización está en Chicago, la meca mundial del mercado de futuros.

Antes de continuar quisiera hacer una apreciación, bajo mi punto de vista, muy importante.

Si nos fijamos en el nombre, la palabra “Futuros” es parte prominente del mismo, lo que nos da una pista bastante clara de cuál es la industria que manda en el mercado de derivados de ese país.

Siendo esto así no es de extrañar el hecho de que en ese país no hayan prosperado los CFDs y hayan permanecido prohibidos hasta ahora.

Se ve claramente que la industria de futuros no quiere ninguna interferencia en el negocio que tiene ese país con la presencia de grandes grupos extranjeros que se estarían frotando las manos si el mercado norteamericano se abriese a los futuros.

De hecho, la Unión Europa, el gran centro mundial de los CFDs ha dado un golpe terrible a su propia industria (ESMA 2018), haciendo que, con seguridad, muchos traders europeos acaben abriendo cuentas en la industria de futuros de los Estados Unidos dopnde no tienen esa restricción en el apalancamiento que sí tienen los brokers europeos del sector (competidor) CFD. Pero esta es otra historia.

Bien, volviendo al tema de la regulación en los Estados Unidos, cualquier broker que ofrezca productos derivados de ese país o a ciudadanos de ese país debe estar regulado por la estrica NFA o se arriesga a ser multado fuertemente.

Por lo tanto, si queremos abrir cuenta con un broker americano de derivados haríamos bien en ver si este está regulado o no por la NFA.

Si lo está, podemos estar tranquilos porque con ello sabemos que el broker tiene que pasar unos estrictos criterios de seguridad.

Una de las cosas que hizo “famosa” a la NFA fue su dura regulación al mercado de Forex, que en su momento causó bastante revuelo porque en Europa, por ejemplo, no había esos límites; cosa que cambió con la ESMA más tarde.

Al igula que con el caso de los CFDs, creo que el hecho de que quien manda en esa industria es el lobby de futuros, se impusieron límites al mercado Forex, el cual estaba quitando clientes a los brokers de Chicago.

Las restricciones que la NFA puso con respecto al Forex fueron:

  • Apalancamiento máximo de 50:1, que ahora es bastante mayor que el que hay en Europa, por ejemplo.
  • Las posiciones se cierran en manera FIFO, es decir, la primera operación es la que primero se cierra.
  • No está permitido hacer hedging. Es decir, abrir posiciones contrarias en el mismo par.

Brokers regulados de la NFA

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Miembros de la NFA

brokers participantes en la nfaLa NFA regula la operativa de diferentes tipos de entidades financieras relacionadas con los mercados de derivados americanos, entre las cuáles:

FDMs

Dealers de Forex (Forex Dealer Members) registrados con esta asociación, que han de pasar una serie de requisitos muy estrictos, sobre todo en requerimientos de capital. Por eso, el mercado de FDMs que pueden ofrecer Forex en los Estados Unidos es bastante limitado.

Ejemplos de brokers FDMs son Interactive Brokers o Gain Capital.

CPO

Operador de Grupo de Productos (Commodity Pool Operator). Esto vendría a ser una organización o individuo que registrado bajo este concepto puede gestionar cuentas ajenas en operativas de futuros.

CTA

El Asesor de Comercio de Productos básicos (Commodity Trading Advisor) se encarga de ofrecer opinión y consejo inversor sobre mercados de derivados. Esto requiere tanto la realización de operaciones por cuenta propia como el consejo mediante medio escrito.

FCM

Futures Commission Merchant o Comerciante de Comisiones de Futuros es el concepto que engloba a los brokers de este mercado tan popular.

Algunos de estos brokers son Advantage Futures o Dorman Trading.

IB

Broker Introductorio (Introducing Broker) es la entidad que opera los mercados financieros a través de una FCM pero bajo la gestión del primero. Aunque nos parezca extraño es la forma más popular de los brokers en este país pues al igual que en los FDMs de Forex, no todos los brokes pueden cualificar para FCMs, por lo que la mayoría de brokers con los que vamos a negociar son en realidad Introducing Brokers.

Podemos estar tranquilos porque la calidad de estos es tan buena como la de las FCMs.

Un ejemplo claro de este tipo de broker es NinjaTrader.

SD

Dealers de Swaps (Swap Dealers) son entidades que negocian los mercados de SWAPs, los que no son de tanto interés para el trader típico mundial, ya que se trata de un mercado especializado.

Este es un mercado también fuertemente regulado por la CFTC americana, otro organismo regulatorio importante del país.

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Aviso de riesgo: los CFDs son instrumentos complejos y tienen un alto riesgo de que se pueda perder el capital rápidamente debido al apalancamiento. Entre el 74 y el 89% de los inversores de cuentas minoristas pierden dinero cuando negocian con CFDs.

Opinión final sobre la NFA

Como hemos visto, en mi opinión la NFA ha estado velando siempre por la salud del mercado de futuros americano, el mayor del mundo, y del cual sus brokers son líderes mundiales indiscutibles.

El hecho de poner límites en el Forex, como el apalancamiento y el hedging, además de otros requisitos de capital impuestos en ese país hizo que esa industria se redujera bastante en ese país.

Los brokers de futuros no tienen esas restricciones, pudiendo hacer, en muchos casos, trading con apalancamiento de 200:1 en intradia en los contratos E-mini.

Aunque esto también tiene sus ventajas, porque por experiencia te puedo decir que es mejor negociar en el mercado de futuros que en otros, debido a la transparencia del mismo. En el lado negativo está el hecho de que no son mercados que recomiende para traders pequeños o inexpertos. Ese es un mercado para profesionales solo.

¿Qué puedes hacer en la NFA?

En la web de la NFA podremos hacer muchas cosas, como:

  • Rellenar y enviar quejas sobre problemas con brokers
  • Buscar que la firma en que estamos interesado está registrada en la misma o no está incluida en su lista de “estafas”
  • Provee de servicios de educación básica para el trading
  • Ofrece una newsletter para mantener a los traders con las últimas noticias del mercado americano.

Sin duda, estamos hablando de uno de los reguladores más conocidos y respetados del mundo, por lo que cualquier broker que esté bajo su tutela podemos estar seguros de que es un broker de fiar.

Para más información, visitar página web.

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Aviso de riesgo: los CFDs son instrumentos complejos y tienen un alto riesgo de que se pueda perder el capital rápidamente debido al apalancamiento. Entre el 74 y el 89% de los inversores de cuentas minoristas pierden dinero cuando negocian con CFDs.